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    Dissertation/ Thesis

    المؤلفون: 黃俊霖, Huang, Chun-Lin

    المساهمون: 劉連煜, Liu, Len-Yu

    وصف الملف: 11231096 bytes; application/pdf

    Relation: 一、中文文獻(按筆畫排序) (一)書籍 1、Stephen M. Bainbridge著,林建中、黃朝琮、趙冠瑋、吳奐廷譯,內線交易研究指南,喜馬拉雅研究發展基金會出版,2018年1版。 2、台灣企業法律學會,證券交易與縱市場規範之比較研究,新學林出版,2022年6月,1版。 3、余雪明,證券交易法 比較證券法,華穩企業出版,2016年9月,5版。 4、林山田,刑法通論(下冊),元照出版,2008 年1月,十版。 5、林山田,經濟犯罪與經濟刑法,三民書局出版,1987年5月,二版。 6、林志潔,財經正義的刑法觀點,元照出版,2014年8月,初版。 7、張進德,證券交易法,元照出版,2022年5月,三版。 8、曾宛如,證券交易法原理,元照出版,2020年1月,七版。 9、廖大穎,證券交易法導論,三民書局出版,2017年10月,七版。 10、劉連煜,新證券交易法實例研習,元照出版,2018年9月,十五版。 11、劉連煜,內線交易構成要件,元照出版,2012年9月,二版。 12、劉連煜,現代公司法,元照出版,2019年9月,十四版。 13、賴英照,公司法論文集,中華民國證券市場發展基金會,1990 年3月,三版。 14、賴英照,證券交易法解析 簡明版,捷騰數位出版,2013年,2版。 15、賴英照,最新證券交易法解析:股市遊戲規則,元照出版,2014年2月,三版。 16、賴英照,證券交易法逐條釋義第三冊,三民書局出版,1986年12月,初版。 17、賴英照,誰怕內線交易,捷騰數位出版,2017年10月,初版。 18、謝哲勝、江朝聖、郭大維、洪秀芬、徐珮菱、林建中,內線交易與縱股價法律與政策,元照出版,2017年8月,初版。 19、謝哲勝、姚志明、許兆慶、陳志瑋、胡韶雯、郭大維、蔡鐘慶著,證券交易法刑事責任裁判評析,元照出版,2018年6月,1版。 20、戴銘昇,臺灣證券交易法,新學林出版,2020年2月,1版。 (二)期刊及研究報告 1、王偉霖,營業秘密法第13條之4但書規定「已盡力為防止行為」之詮釋,月旦民商法雜誌,72期,頁6-26,2021年06月。 2、王皇玉,法人刑事責任之研究,輔仁法學,46期,頁1-34,102年12月。 3、王服清,論法人「犯罪能力」暨「秩序罰能力」之意涵與虛實--以銀行法第125條與稅捐稽徵法第47條作為觀察,臺灣法學雜誌,第391期,頁77-112,2020年5月14日。2 4、王良順,美國法人犯罪的歸責,環球法律評論,6期,頁56-64,2009年。 5、王皇玉,法人刑事責任之研究,輔仁法學,46期,頁1-34,2013年12月。 6、江朝聖,基金經理人搶先交易應構成內線交易—比較美國與臺灣之執法經驗,台灣法律人,34期,頁1-16,2024年4月。 7、余若凡,公司犯罪與公司犯罪能力—美國處理公司犯罪政策之介紹及評析,檢察新論,4期,頁213-227,2008年7月。 8、呂宗勳,請丙種墊款金主賣出代持之股票是否構成縱股價,臺灣法學雜誌,第369期,頁1-4,2019年6月14日。 9、吳景欽,開放性構成要件的明確化可能性--以縱股價罪為例,臺灣法學雜誌,第362期,頁147-153,2019年2月28日。 10、吳天雲,兩罰規定的法人責任,刑事法雜誌,57卷1期,頁1-25,2013年2月。 11、李開遠,我國證券市場「不法炒作」縱股價犯罪行為主觀構成要件意圖認定之探討,銘傳大學法學論叢,10期,頁131-173,2008年12月。 12、林志潔,公司犯罪防制之省思與展望,刑事政策與犯罪研究論文集(11),頁139-158,2008年12月。 13、林志潔,公司犯罪與刑事責任—美國法之觀察與評析,律師雜誌,333 期,頁43-54,2007 年6月。 14、林國全,證券交易法第157條之1內部人員交易禁止規定之探討,政大法學評論,45期,頁273,1992年6月。 15、林淑芬、余良元,從不實財務報告犯罪預防探討法人與會計師之刑事責任--兼論康友-KY案,財產法暨經濟法,第65期,頁45-98,2021年9月。 16、邵之雋,證券交易法之「縱股價」構成要件明確性暨審查體系之研究,證券市場發展季刊,27卷1期(第105期),頁107-124,2015年3月。 17、邱智宏,論投信公司經理人先行交易之刑事責任,法學叢刊,67卷2期,頁97-121,2022年4月。 18、馬躍中、林泚醇,法人犯罪刑事立法之新趨勢,警學叢刊,43卷2期(第204期),頁77-94,2012年9-10月。 19、郭大维,法人是否為證券交易法內線交易之規範主體,月旦法學教室,160期,頁21-23,2016年2月。 20、陳峰富,有價證券「先行交易(Front Running)」於資本流通市場之法律評價,全國律師,28卷2期,頁70-87,2024年2月。 21、陳煥生,法人犯罪之研究,法令月刊,33卷11期,頁5-8,1982年11月。 22、曾宛如,證券交易法之現狀與未來—期許建構體例完善的證券法規,月旦法學雜誌,217期,頁93-107,2013年6月。 23、曾淑瑜,建構符合我國刑事實體法及程序法之財經犯罪體系,台灣法學雜誌,106期,頁59-76,2010年9月。 24、曾淑瑜,證券犯罪類型化之研究,台灣法學雜誌,223期,頁116-135, 2013年。 25、曾淑瑜,法人裁罰方式之研究,刑事政策與犯罪研究論文集,第24期,頁123-149,2021年10月。 26、劉連煜,證券交易法:第一講—內線交易與行為主體,月旦法學教室,102期,頁53-72,2011年4月。 27、劉連煜,庫藏股、縱股價與內線交易,實用月刊,頁66-69,2002年12月。 28、蕭胤瑮,縱股價犯罪之主觀構成要件:現行法院對主觀構成要件認定之分析--以人頭戶之刑事責任為中心,月旦法學,第156期,頁234-240,2008年5月。 29、蔡蕙芳,我國法人犯罪立法之檢視與理論建構,東吳法律學報,28卷4期,頁1-74,2017年4月。 30、蔡蕙芳,組織體犯罪與組織體罪責-美國刑法上組織體罪責理論的介紹與評析,逢甲人文社會學報,1期,頁325-356,2000年11月。 31、蔡碧玉,論企業犯罪之責任主體,刑事法雜誌,30卷1期,1986年2月,32-35頁邱智宏,論投信公司經理人先行交易之刑事責任,法學叢刊,67卷2期(第266期),頁97-121,2022年4月。 32、蔡鐘慶,從最高法院近期判決思考縱股價案件之意圖要件,臺灣法學雜誌,第416期,頁123-133,2021年6月。 (三)學位論文 1、吳博聰,縱股價主觀要件之研究,政治大學碩士論文,2013年。 2、申心蓓,證券市場”先行交易”行為之規範探討,臺灣大學碩士論文,2016年。 3、周沅慧,論我國證券交易法中法人刑事責任之建構-以美國法為中心,成功大學碩士論文,2016年。 4、侯凱倫、法人犯罪之研究,東海大學碩士論文,2011年。 5、涂丞嗣,罰金刑在刑罰中之定位,中國文化大學碩士論文,2004年。 6、許靖儀,法人犯罪之研究─從現況解決,中國文化大學碩士論文,2011年。 7、許灼灼,防範基金經理人利益衝突精進措施之規劃評估 —以金管會證期局重大裁罰案件為例,政治大學碩士論文,2021年。 8、游忠儒,外部人使用外部未公開重大資訊是否構成內線交易,東吳大學碩士論文,2020年。 9、鄧依仁,從證券法內線交易理論論我國內線交易行為主體之規範,政治大學碩士論文,2006年。 10、鍾亞達,論法人犯罪之立法正當性與理論基礎,臺灣大學碩士論文,2014年。 11、魏平政,法人的刑事責任,政治大學碩士論文,2012年。 二、外文文獻(依作者姓氏字母排列) 1、佐伯仁志,法人犯罪,刑法雜誌,頁481-484,2000年39巻3号。 2、金融商品取引法研究会,相場縦の規制,日本証券経済研究所出版,2013年6月19日。 3、黄太云,刑法修正案(七)解读,人民检察,页6,2009年第6期。 三、網路資料 1、「Nuveen Insider Trader Ordered to Pay $38 Million to TIAA-CREF」,網址: https://www.bloomberg.com/news/articles/2024-06-20/nuveen-insider-trader-ordered-to-pay-38-million-to-tiaa-cref ,最後瀏覽日期:2024年7月31日。 2、「日本を代表する大手証券会社で何が~問われる“市場のゲート・キーパー”~」,網址:https://www3.nhk.or.jp/news/special/jiken_kisha/kishanote/kishanote58-2/ ,最後瀏覽日期:2024年4月15日。 3、「SMBC日興證券被以縱股價罪起訴」,網址:https://zh.cn.nikkei.com/politicsaeconomy/stockforex/48058-2022-03-25-10-53-00.html ,最後瀏覽日期:2024年4月13日。 4、參閱日本參議院法制局「法人企業の処罰」,網址:https://houseikyoku.sangiin.go.jp/column/column034.htm ,最後瀏覽日:2024年5月20日。 5、「U.S.S.C 2023 Guidelines Manual Annotated」,網址:https://www.ussc.gov/guidelines,最後瀏覽日期:2024年7月31日。; G0106961040; https://nccur.lib.nccu.edu.tw//handle/140.119/153310; https://nccur.lib.nccu.edu.tw/bitstream/140.119/153310/1/104001.pdf

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    Thesis Advisors: Zhong, Shan (Author), Zhu, Hongquan (Advisor), Chen, Xin (Advisor), Gu, Bin (Committee member), Arizona State University (Publisher)

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