المؤلفون: 邵之雋 Jy-Juinn Shaw, 李怡萱 Yi-Hsuan Lee

المصدر: 交大法學評論, Iss 13, Pp 123-160 (2023)

مصطلحات موضوعية: 風險評估, 人壽保險業, 資訊交流, 實質受益人, 防制洗錢, risk assessment, life insurance industry, information exchange, beneficial owner, anti-money laundering, Law

وصف الملف: electronic resource

Relation: https://lawreview.law.nycu.edu.tw/%e4%ba%ba%e5%a3%bd%e4%bf%9d%e9%9a%aa%e5%85%ac%e5%8f%b8%e6%89%80%e5%8f%97%e6%b4%97%e9%8c%a2%e5%8f%8a%e8%b3%87%e6%81%90%e9%a2%a8%e9%9a%aa%e8%88%87%e7%9b%b8%e6%87%89%e6%8a%b5%e6%b8%9b%e9%a2%a8%e9%9a%aa/; https://doaj.org/toc/2523-0298

URL الوصول: https://doaj.org/article/0d172acb455941629738208e72b532e9

المؤلفون: 吳志豪

المساهمون: 法律系

مصطلحات موضوعية: 濫用法人, 洗錢, 資助恐怖主義, 防制洗錢金融行動工作組織40項建議, 歐盟第四號指令, 實質受益人, 對公司具有重大控制力之人, 客戶查核程序, 公司法第22條之1, 公司治理, Misuse of Legal Person ；； ； ；, Money Laundering, Terrorist Financing, The FATF (2012) International Standards on Combating Money Laundering and the Financing of Terrorism & Proliferation Recommendations, DIRECTIVES (EU) 2015/849, Beneficial Owner, People with Significant Control Over a Company (PSC), Customer Due Diligence (CDD), The Article 22-1 of the Latest Company Act, Corporate Governance, droit, scipo

Relation: http://ir.lib.pccu.edu.tw//handle/987654321/45743

الاتاحة: http://ir.lib.pccu.edu.tw//handle/987654321/45743

المؤلفون: 朱德芳

المساهمون: 法學評論

مصطلحات موضوعية: 忠實義務, 影子董事, 利益衝突交易, 關係人交易, 董事利益衝突申報義務, 表決權迴避, 完全公平原則, 法人透明度, 實質受益人, 國際會計準則第24號, Fiduciary Duty, Duty of Loyalty, Conflicts of Interest, Related Party Transaction, Duty of Disclosure, Transparency of Legal Entities, Beneficial Owner, IAS 24, Director, Shadow Director, Entire Fairness, Safe Harbor

وصف الملف: 2134377 bytes; application/pdf

Relation: 法學評論, 159, 129-214; https://nccur.lib.nccu.edu.tw//handle/140.119/139590; https://nccur.lib.nccu.edu.tw/bitstream/140.119/139590/1/11.pdf

الاتاحة: https://nccur.lib.nccu.edu.tw//handle/140.119/139590
https://doi.org/10.3966/102398202019120159003
https://nccur.lib.nccu.edu.tw/bitstream/140.119/139590/1/11.pdf

المؤلفون: 王志誠

المساهمون: 法律系

مصطلحات موضوعية: 關係人, 利害關係人, 關係人交易, 實質關係人, 實質受益人, Related party, Interested party, Related party transactions, Substantive related party, Substantive beneficiary

وصف الملف: 475 bytes; text/html

Relation: 月旦民商法雜誌 66 2019.12[民108.12] 頁5-30; http://ir.lib.pccu.edu.tw//handle/987654321/49119; http://ir.lib.pccu.edu.tw/bitstream/987654321/49119/2/index.html

الاتاحة: http://ir.lib.pccu.edu.tw//handle/987654321/49119
http://ir.lib.pccu.edu.tw/bitstream/987654321/49119/2/index.html

المؤلفون: 鐘曼綾, Chung, Man-Ling

المساهمون: 朱德芳, Chu, Te-Fang

مصطلحات موضوعية: 實質受益人, 法人透明度, 法律協議透明度, 實質受益權, 實際控制, Beneficial Owner, The Transparency of Companies, The Transparency of Legal Arrangements, Beneficial Ownership, Significant Control

وصف الملف: 5774664 bytes; application/pdf

Relation: 一、中文參考文獻（依作者姓氏筆畫排列）\n（一）書籍\n1.劉連煜，現代公司法， 2018年9月，增訂13版。\n\n（二）期刊論文\n1.朱德芳，家族企業與公司治理－控制權安排與法律風險，臺灣財經法學論叢，4卷1期，頁97-149，2022年1月。\n2.朱德芳、陳彥良，公司之透明、信賴與問責—以實質受益人規範為核心，中正財經法學，16期，頁33-119，2015年9月。\n3.朱德芳、陳彥良，提升公司透明度及建置反洗錢措施─公司法部分條文修正草案評析，月旦法學雜誌，275期，頁44-57，2018年4月。\n4.周倫軍，上市公司實際控制人案件若干問題研究，人民司法（應用），11期，頁4-9，2008年11月。\n5.林咏儒，國際洗錢防制趨勢強化實質受益權之揭露及辨識，財金資訊季刊，96期，頁22-28，2019年12月。\n6.陳麗娟，歐盟洗錢防制法規發展現況之研究，萬國法律，234期，頁89-111，2020年12月。\n7.鄭村，淺談我國公司治理之推動進程與展望，證券服務，624期，頁10-13，2014年10月。\n8.蔡佩玲，我國接受亞太防制洗錢組織第三輪相互評鑑紀實與評鑑後之展望，財金資訊季刊，96期，頁2-11，2019年12月。\n9.潘翔、楊茜函，FATF視角下我國公司實際控制人信息披露的現狀及思考，武漢金融，2017年第1期，頁76-79，2017年。\n\n（三）研究報告\n1.朱德芳、洪秀芬、蔡英欣，上市櫃公司之實質受益人資訊揭露之研究，臺灣證券交易所股份有限公司委託專案研究，2022年12月。\n\n（四）碩、博士學位論文\n1.林咏儒，從洗錢防制觀點論最佳民事信託監理機制，國立交通大學科技法律學院碩士在職專班論文，2019年12月。\n2.林則方，建立實質受益人名簿制度對洗錢防制影響之研究，國立臺灣大學法律學院科技整合法律學研究所碩士論文，2020年2月。\n\n（五）法院判決與主管機關函釋\n1.中國（2017）兵民终29號李勝開與新疆中基實業股份有限公司證券虛假陳述責任糾紛二審民事判決書\n2.中國證監會〔2014〕12號市場禁入決定書（劉一、吳光晟、侯守軍）\n3.中國證監會〔2014〕68號行政處罰決定書（新疆中基實業股份有限公司、劉一、文勇等8名負責人）\n4.最高法院110年度台抗字第581號刑事裁定\n5.臺北地方法院104年度金重訴字第14號\n6.臺灣高等法院107年度金上重更一字第1號判決\n\n（六）立法文書\n1.公司法第二十二條之一資料申報及管理辦法總說明，2018年10月31日，https://gcis.nat.gov.tw/mainNew/matterAction.do?method=showFile&fileNo=1071101_3 （最後瀏覽日：2022年10月14日）。\n2.立法院公報第107卷第75期第二冊院會紀錄，2018年6月29日，頁193-248，https://lci.ly.gov.tw/LyLCEW/communique1/final/pdf//107/75/LCIDC01_1077502_00002.pdf（最後瀏覽日：2022年10月14日）。\n3.立法院第一屆第八十會期第二十次會議議案關係文書，頁189-190，1987年11月26日， https://lis.ly.gov.tw/lgcgi/lgmeetimage?cfcec7cfcecdcfcfc5cdcfc8d2cdc8c9（最後瀏覽日：2022年10月14日）。\n4.洗錢防制法修正草案總說明及條文對照表，2021年12月28日，https://pse.is/4pfn7x（最後瀏覽日：2022年10月14日）。\n\n（七）政府文件與報告\n1.中國人民銀行，中國人民銀行 國家市場監督管理總局關於《市場主體受益人信息管理暫行辦法草案（草案公開徵求意見稿）》聯合公開徵求意見的通知，中國政府法制信息網，2021年12月27日，https://www.moj.gov.cn/pub/sfbgw/lfyjzj/lflfyjzj/202112/t20211227_444999.html （最後瀏覽日：2022年10月14日）。\n2.行政院洗錢防制辦公室，2019年相互評鑑報告（中、英對照版），2020年12月，https://www.amlo.moj.gov.tw/1506/1507/15239/post（最後瀏覽日：2022年10月14日）。\n3.行政院洗錢防制辦公室，2021年國家洗錢資恐及資武擴風險評估報告，2021年12月16日，https://reurl.cc/QWyN20（最後瀏覽日：2023年1月30日）。\n4.國家發展委員會，2021年至2024年臺灣開放政府國家行動方案，2021年1月，55-57頁，https://pse.is/4nuguq（最後瀏覽日：2022年10月14日）。\n\n（八）網路資料\n1.Ivyyy，世界GDP排名2021｜盤點世界GDP最高的30個國家，Spark Spark Finance，2022年6月2日，https://sparksparkfinance.com/investment/other-investment/2021-top-30-gdp-countries/ （最後瀏覽日：2022年10月14日）。\n2.中國證券監督管理委員會，2021年證監稽查20起典型違法案例，2022年4月1日，http://www.csrc.gov.cn/csrc/c100028/c2265190/content.shtml（最後瀏覽日：2022年10月14日）。\n3.中國證券監督管理委員會，證監會通報2021年案件辦理情況，2022年2月18日，http://www.csrc.gov.cn/csrc/c100028/c1921138/content.shtml（最後瀏覽日：2022年10月14日）。\n4.中華民國外交部國際警政組織簡介，https://subsite.mofa.gov.tw/igo/cp.aspx?n=4933DB35000610C4（最後瀏覽日：2022年10月14日）。\n5.中華民國信託業商業同業公會信託統計資料，民國一一一年度第一季信託業務統計（截至111/03/31），https://www.trust.org.tw/tw/info/related-statistics/0（最後瀏覽日：2022年10月14日）。\n6.外交部，國際組織、多邊機制及其下屬機構參與現況：正式會員，https://subsite.mofa.gov.tw/igo/News_Content.aspx?n=163B8937FBE0F186&sms=53182B822F41930C&s=8DA3CF762A30FEA7 （最後瀏覽日：2022年10月14日）。\n7.行政院法務部，行政院院會通過「信託法部分條文修正草案」 完善公益信託制度，促進公益，2021年4月22日，https://www.moj.gov.tw/2204/2795/2796/109789/post（最後瀏覽日：2022年10月14日）。\n8.行政院新聞傳播處，全力推動公司治理3.0—提升臺灣資本市場之國際競爭力，2020年10月5日，https://www.ey.gov.tw/Page/5A8A0CB5B41DA11E/0e66e8be-e2c7-47e6-9e69-76ab451163bb（最後瀏覽日：2022年10月14日）。\n9.行政院新聞傳播處，洗錢防制新制上路，2017年7月10日，https://www.ey.gov.tw/Page/5A8A0CB5B41DA11E/c935e972-67f5-4625-80b6-0e775a846cad （最後瀏覽日：2022年10月14日）。\n10.行政院新聞傳播處，第3輪洗錢防制評鑑 台灣獲佳績—金流透明 世界好評，2019年11月21日，https://www.ey.gov.tw/Page/5A8A0CB5B41DA11E/bdf44d9a-f4f0-43aa-99f2-771f612983ac（最後瀏覽日：2022年10月14日）。\n11.朱雀基金，受益所有人信息登記新規徵求意見稿簡評，2022年1月25日，http://www.rosefinchfund.com/contents/2022/1/25-c234df76395b45bfa3db4f964f3a20c0.html （最後瀏覽日：2023年1月6日）。\n12.吳康瑋，鴻海曝公司治理5大面向 再提14項ESG長程目標！，ETtoday財經雲，2022年5月16日，https://finance.ettoday.net/news/2252415#ixzz7Tnr6l95t（最後瀏覽日：年月日）。\n13.林俊宏，幸福人壽掏空贓款大追擊 金管會打贏仲裁要回百億，鏡週刊，2018年5月26日，https://www.mirrormedia.mg/story/20180523inv006/（最後瀏覽日：2022年10月14日）。\n14.金融監督管理委員會，「公司治理3.0—永續發展藍圖」，https://pse.is/4mmtsj（最後瀏覽日：2022年10月14日）。\n15.金融監督管理委員會，亞洲公司治理協會ACGA公布2020評鑑結果，台灣推動公司治理獲國際肯定，2020年11月25日，https://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=96&parentpath=0&mcustomize=news_view.jsp&dataserno=202011250003&dtable=News （最後瀏覽日：2022年10月14日）。\n16.金融監督管理委員會，修正「金融控股公司法第十六條第二項持有已發行有表決權股份申報應注意事項」及「銀行法第二十五條第二項持有已發行有表決權股份申報應注意事項」規定，2019年12月24日，https://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=96&parentpath=0,2&mcustomize=news_view.jsp&dataserno=201912240001&dtable=News（最後瀏覽日：2022年10月14日）。\n17.陳志賢，掏空案連環爆 前幸福人壽董座鄧文聰掏空5900萬美金再被訴，中時新聞網，2021年7月12日，https://www.chinatimes.com/realtimenews/20210712001930-260402?chdtv%EF%BC%8C2021/7/12（最後瀏覽日：2022年10月14日）。\n18.袁娟斌、黃冠鴻，試析《市場主體受益人信息管理暫行辦法草案（草案公開徵求意見稿）》，錦天城律師事務所，2021年12月28日，https://www.allbrightlaw.com/CN/10475/4ef703af74f3ce5d.aspx （最後瀏覽日：2022年10月14日）。\n19.國家發展委員會網站，社會發展及對策＿開放政府，https://www.ndc.gov.tw/Content_List.aspx?n=0C5AB1D0FA5B64B8（最後瀏覽日：2022年10月14日）。\n20.曾玉平，我國法人單位數量進入快速增長期，人民網，2020年1月21日，http://finance.people.com.cn/n1/2020/0121/c1004-31558427.html （最後瀏覽日：2022年10月14日）。\n21.項程鎮，鄧文聰掏空幸福人壽127億 判刑27年定讞破紀錄，Yahoo奇摩新聞，https://pse.is/4pjfsr（最後瀏覽日：2022年10月14日）。\n22.匯港通訊，亞洲企業管治排名 新加坡衛冕港繼續屈居第二，2016年9月29日，https://pse.is/4nfhsz （最後瀏覽日：2022年10月14日）。\n23.臺灣證券交易所公司治理中心，公司治理評鑑簡介，https://cgc.twse.com.tw/front/evaluationOverview（最後瀏覽日：2022年10月14日）。\n24.臺灣證券交易所公司治理中心，法規架構，https://cgc.twse.com.tw/front/lawArch（最後瀏覽日：2022年10月14日）。\n25.調查局洗錢防制處，工作概述_歷史沿革，https://www.mjib.gov.tw/EditPage/?PageID=e21658e0-bde6-475f-884d-f2415a446d02（最後瀏覽日：2022年10月14日）。\n26.錢利忠，鄧文聰掏空幸壽贓款買D3土地昨被訴 賤賣D1給自己再追加起訴，自由時報，2021年7月13日，https://news.ltn.com.tw/news/society/breakingnews/3601814（最後瀏覽日：2022年10月14日）。\n27.顧荃、林孟汝，台灣力拚過關 亞太洗錢防制組織評鑑一次看懂，中央通訊社，2018年10月，https://www.cna.com.tw/news/firstnews/201810280032.aspx（最後瀏覽日：2022年10月14日）。\n28.鹹蛋說，財務舞弊案：新中基舞弊案例分析，新浪財經網，2020年2月17日，https://finance.sina.com.cn/stock/relnews/cn/2020-02-17/doc-iimxyqvz3659890.shtml（最後瀏覽日：2022年10月14日）。\n\n二、英文參考文獻（依作者姓氏筆畫排列）\n（一）書籍\n1.DOMENICO SICLARI, THE NEW ANTI-MONEY LAUNDERING LAW: FIRST PERSPECTIVES ON THE 4TH EUROPEAN UNION DIRECTIVe (2016).\n\n（二）期刊論文\n1.Arianna Palma Skipper, The Attorney`s Facilitation of Transnational Corruption: Shortcomings of the United States Anti-Money Laundering Framework, 33 GEO. J. LEGAL ETHICS 825 (2020).\n2.Avnita Lakhani, Imposing Company Ownership Transparency Requirements: Opportunities for Effective Governance of Equity Capital Markets or Constraints on Corporate Performance, 16 CHI.-KENT J. INT’L & COMP. L. 122 (2015-6).\n3.Carl Pacinia1 & Nate Wadlinger, How Shell Entities and Lack of Ownership Transparency Facilitate Tax Evasion and Modern Policy Responses to These Problems, 102 MARQ. L. REV. 111 (2018).\n4.Carmina Franchesca S. Del Mundo, How Countries Seek to Strengthen Anti-Money Laundering Laws in Response to the Panama Papers, and the Ethical Implications of Incentivizing Whistleblowers, 40 NW. J. INT’L L. & BUS. 87 (2019).\n5.Elizabeth Virgo, Trust registers and transparency: a step too far?, 33(3) TRU. L.I. 95 (2019).\n6.Simone Wong, The new EU Anti-Money Laundering Directive: farewell to transparency of UK trusts, 31(3) TRU. L.I. 137 (2017).\n\n（三）評鑑手冊與報告\n1.Asia/Pacific Group On Money Laundering, APG Mutual Evaluation Report On Chinese Taipei, http://www.apgml.org/includes/handlers/get-document.ashx?d=7add9fff-0738-47c2-946b-9abeed09facd (last visited: 2022/10/14).\n2.FATF, Anti-money laundering and counter-terrorist financing measures: People’s Republic of China Mutual Evaluation Report, April 2019, http://www.apgml.org/includes/handlers/get-document.ashx?d=5b27e83d-c28b-4e87-9549-20839d4bd92c (last visited: 2022/10/14).\n3.FATF, Anti-money laundering and counter-terrorist financing measures: Singapore Mutual Evaluation Report, September 2016, http://www.apgml.org/includes/handlers/get-document.ashx?d=1280e446-2110-430c-b709-3a777b85a020 (last visited: 2022/10/14).\n4.FATF, Egmont Group, Concealment of Beneficial Ownership （2018）, https://www.fatf-gafi.org/media/fatf/documents/reports/FATF-Egmont-Concealment-beneficial-ownership.pdf (last visited: 2022/10/14).\n5.FATF, FATF Guidance on Transparency and Beneficial Ownership, October 2014, https://www.fatf-gafi.org/media/fatf/documents/reports/Guidance-transparency-beneficial-ownership.pdf (last visited: 2022/10/14).\n6.FATF, International Standards on Combating Money Laundering and the Financing of Terrorism & Proliferation: The FATF Recommendations, June 2021, https://www.cfatf-gafic.org/home-test/english-documents/cfatf-resources/14728-fatf-recommendations-2012-updated-october-2020/file (last visited: 2022/10/14).\n7.FATF, Singapore`s progress in strengthening measures to tackle money laundering and terrorist financing, 18 November 2019, https://www.fatf-gafi.org/publications/mutualevaluations/documents/fur-singapore-2019.html (last visited: 2022/10/14).\n8.FATF, The FATF Recommendations: International Standards On Combating Money Laundering And The Financing Of Terrorism & Proliferation, March 2022, http://www.fatf-gafi.org/media/fatf/documents/recommendations/pdfs/FATF%20Recommendations%202012.pdf (last visited: 2022/10/14).\n\n（四）政府研究報告\n1.Ali Shalchi, Federico Mor, Research Briefing: Registers of beneficial ownership, UK House of Commons Library, 3 February 2022, https://researchbriefings.files.parliament.uk/documents/CBP-8259/CBP-8259.pdf (last visited: 2022/10/14).\n2.UK Department for Business, Energy & Industrial Strategy, Corporate Transparency and Register Reform: Consultation on options to enhance the role of Companies House and increase the transparency of UK corporate entities, May 2019, https://assets.publishing.service.gov.uk/government/uploads/system/uploads/attachment_data/file/819994/Corporate_transparency_and_register_reform.pdf (last visited: 2022/10/14).\n3.UK Department for Business, Energy & Industrial Strategy, Corporate Transparency and Register Reform: government response to consultation on options to enhance the role of Companies House and increase the transparency of UK corporate entities, 18 September 2020, https://assets.publishing.service.gov.uk/government/uploads/system/uploads/attachment_data/file/925059/corporate-transparency-register-reform-government-response.pdf (last visited: 2022/10/14).\n4.UK Department for Business, Energy & Industrial Strategy, Register of People with Significant Control Guidance for People with Significant Control over Companies, Societates, Europaeae, Limited Liability Partnerships and Eligible Scottish Partnerships, June 2017, https://assets.publishing.service.gov.uk/government/uploads/system/uploads/attachment_data/file/753028/170623_NON-STAT_Guidance_for_PSCs_4MLD.pdf (last visited: 2022/10/14).\n5.UK Department for Business, Energy & Industrial Strategy, Review of the implementation of the PSC Register: BEIS Research Paper Number 2019/005, March 2019, https://pse.is/4nrke9 (last visited: 2022/10/14).\n\n（五）網路資源\n1.ACRA, Register of Registrable Controllers （RORC）, https://www.acra.gov.sg/compliance/register-of-registrable-controllers (last visited: 2022/10/14).\n2.APG, Mutual Evaluations, http://www.apgml.org/mutual-evaluations/page.aspx?p=a901712a-54e4-4b3b-a146-046aefca6534 (last visited: ).\n3.FATF, Public Statement on revisions to R.24, March 2022, https://www.fatf-gafi.org/publications/fatfrecommendations/documents/r24-statement-march-2022.html (last visited: 2022/10/14).\n4.Global Witness, Getting the UK’s House in Order, May 2019, https://www.globalwitness.org/documents/19717/Getting_the_UKs_House_in_Order_xZZxobR.pdf (last visited: 2022/10/14).\n5.GOV.UK, Find and update company information, https://find-and-update.company-information.service.gov.uk/ (last visited: 2022/10/14).\n6.HM Revenue & Customs, Trust Registration Service Manual (TRSM80020 - Penalties: contents: Failure to register on time), 17 May 2021, https://www.gov.uk/hmrc-internal-manuals/trust-registration-service-manual/trsm80020 (last visited: 2022/10/14).\n7.OECD, G20/OECD Principles of Corporate Governance, OECD Publishing, Paris, https://www.oecd-ilibrary.org/governance/g20-oecd-principles-of-corporate-governance-2015_9789264236882-en (last visited: 2023/1/18).\n8.Serious Fraud Office, about us, https://www.sfo.gov.uk/about-us/ (last visited: 2022/10/14).\n9.Serious Fraud Office, Case Information, Afren Plc, https://www.sfo.gov.uk/cases/afren-plc/ (last visited: 2022/10/14).\n10.The Technical Team, Trust Registration Service （TRS）, PruAdviser , 12 April 2022, https://pse.is/4k5rkb (last visited: 2022/10/14).\n11.UK Cabinet Office, HM Revenue & Customs, and Prime Minister`s Office, UK implementation of the G20 High Level Principles on Beneficial Ownership Transparency, 16 November 2015, https://pse.is/4nw4qf (last visited: 2022/10/14).\n12.UK Companies House, Service information, https://resources.companieshouse.gov.uk/serviceInformation.shtml#compInfo (last visited: 2022/10/14).\n13.UK Department for Business, Innovation & Skills,‘People with Significant Control’ Companies House register goes live, 30 June 2016, https://www.gov.uk/government/news/people-with-significant-control-companies-house-register-goes-live (last visited: 2022/10/14).; G0109651042; https://nccur.lib.nccu.edu.tw//handle/140.119/143812; https://nccur.lib.nccu.edu.tw/bitstream/140.119/143812/1/104201.pdf

الاتاحة: https://nccur.lib.nccu.edu.tw//handle/140.119/143812
https://nccur.lib.nccu.edu.tw/bitstream/140.119/143812/1/104201.pdf

المؤلفون: 陳嘉義, Chen, Chia-Yi

المساهمون: 朱德芳, Chu, Te-Fang

مصطلحات موضوعية: 實質受益人, 法人透明度, 資訊揭露, 公司治理, 代理成本, 企業經營與所有分離, 人頭公司, 利益輸送, Beneficial Ownership, Corporate Transparency, Disclosure, Corporate Governance, Agency Costs, Separation of Ownership and Management, Anonymous Company, Tunneling transactions, eco, droit

Relation: http://nccur.lib.nccu.edu.tw/bitstream/140.119/125649/1/103201.pdf; http://nccur.lib.nccu.edu.tw//handle/140.119/125649

الاتاحة: http://nccur.lib.nccu.edu.tw/bitstream/140.119/125649/1/103201.pdf
http://nccur.lib.nccu.edu.tw//handle/140.119/125649

المؤلفون: 陳曉慧, Chen, Hsiao-Hui

المساهمون: 彭金隆

مصطلحات موضوعية: 洗錢防制, 重要政治性職務人士, 實質受益人

وصف الملف: 979256 bytes; application/pdf

Relation: G0105932165; http://nccur.lib.nccu.edu.tw//handle/140.119/125567; http://nccur.lib.nccu.edu.tw/bitstream/140.119/125567/1/216501.pdf

الاتاحة: http://nccur.lib.nccu.edu.tw//handle/140.119/125567
https://doi.org/10.6814/NCCU201900903
http://nccur.lib.nccu.edu.tw/bitstream/140.119/125567/1/216501.pdf

المؤلفون: 程權勝, Cheng, Chuan Shen

المساهمون: 林國全

مصطلحات موضوعية: 金融機構, 法令遵循, 亞太洗錢防制組織, 防制洗錢金融行動小組, 防制洗錢及擊資恐, 紐約州金融服務署, 交易監控, 盡職調查, 實質受益人, 政治性職務人士, 交易監控與篩選程序, 疑似洗錢交易, 應負責之人, Financial institution, Legal compliance, APG, FATF, AML/CFT, NYDFS, Transaction monitoring, Due diligence, Beneficial owner, Political Exposed Person (PEP), Part 504, Suspicious transaction, Responsible person

وصف الملف: 1899573 bytes; application/pdf

Relation: G0099961056; http://nccur.lib.nccu.edu.tw//handle/140.119/112397; http://nccur.lib.nccu.edu.tw/bitstream/140.119/112397/1/105601.pdf

الاتاحة: http://nccur.lib.nccu.edu.tw//handle/140.119/112397
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